涉多项业务违规，这家证券投顾公司被河南证监局采取监管措施

【大河财立方消息】12月1日消息，河南证监局发布《关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司实施责令改正措施的决定》。

经查，北京中方信富郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：部分不具有证券投资咨询执业资格的员工向客户提供投资咨询建议;员工向客户转发投资顾问的投资咨询建议时，未注明投资顾问的姓名及其登记编码;业务留痕管理不完善。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条第一款第二项、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，河南证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。要求该公司应对上述问题立即进行整改，并于2020年12月31日前就上述整改落实情况向河南证监局提交书面报告。

来源：大河财立方 编辑：李春梅